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新華網(wǎng)上海5月13日電(記者潘清)上海證券交易所13日宣布，為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，上證所繼發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》后，13日發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《指引》的制定旨在加強(qiáng)對(duì)證券交易異常波動(dòng)和異常行為的監(jiān)管，維護(hù)證券交易秩序，提醒投資者理性投資，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
根據(jù)《指引》，在證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)證券價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)或者證券交易出現(xiàn)異常的，上證所有權(quán)采取盤(pán)中臨時(shí)停牌、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。
這位負(fù)責(zé)人表示，交易所對(duì)交易異常波動(dòng)的證券實(shí)施臨時(shí)停牌屬于國(guó)際通行做法，世界各國(guó)交易所對(duì)異常波動(dòng)的證券均有權(quán)做出臨時(shí)停牌的裁量。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上證所可以對(duì)出現(xiàn)異常波動(dòng)和涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施停牌。此次發(fā)布的《指引》是對(duì)現(xiàn)有規(guī)則中臨時(shí)停牌措施的歸納和細(xì)化。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，限制違規(guī)證券賬戶(hù)的交易也是證券市場(chǎng)監(jiān)管的常用手段。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，上證所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。
《指引》也規(guī)定，對(duì)于存在同一賬戶(hù)對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易且累計(jì)數(shù)量較大、同一賬戶(hù)進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易次數(shù)超過(guò)5次且累計(jì)數(shù)量較大等異常行為的證券賬戶(hù)，上證所可以對(duì)相關(guān)賬戶(hù)發(fā)出書(shū)面警示或者直接采取限制交易措施。根據(jù)上述規(guī)定，會(huì)員有義務(wù)加強(qiáng)客戶(hù)交易行為管理，配合交易所對(duì)異常交易行為的監(jiān)管，充分發(fā)揮會(huì)員自律管理作用，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
對(duì)于持有解除限售存量股份并在一個(gè)月內(nèi)通過(guò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)減持超過(guò)1%的證券賬戶(hù)，《指引》做出了嚴(yán)格規(guī)定，除限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易外，上證所還可以視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)當(dāng)事人給予公開(kāi)譴責(zé)，記入誠(chéng)信檔案，公開(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，上證所將提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)繼續(xù)采取凍結(jié)其資金賬戶(hù)、批準(zhǔn)延長(zhǎng)其存量股份鎖定期限等處罰措施。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，今年4月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》出臺(tái)后，上海證券交易所隨即發(fā)布了《大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》，對(duì)解除限售存量股份進(jìn)入大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事宜進(jìn)行了細(xì)化。但今年5月份，相繼出現(xiàn)了四川平原實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、綿陽(yáng)市益多園房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司違規(guī)減持“宏達(dá)股份(36.31,0.00,0.00%,吧)”和中國(guó)石油(17.39,-0.47,-2.63%,吧)化工股份有限公司上海石油零售分公司違規(guī)減持“開(kāi)開(kāi)實(shí)業(yè)”的情況。上證所迅即對(duì)上述公司做出了處理決定，對(duì)三家公司予以公開(kāi)譴責(zé)，并對(duì)其證券賬戶(hù)實(shí)施限制交易，同時(shí)將有關(guān)違規(guī)情況上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
上證所表示，今后將進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)異常波動(dòng)證券的監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶(hù)的監(jiān)控，防止出現(xiàn)過(guò)度炒作，保護(hù)中小投資者利益。尤其是對(duì)違規(guī)減持解除限售存量股份的證券賬戶(hù)，上證所將嚴(yán)格監(jiān)管、及時(shí)查處。
上證所提醒上市公司相關(guān)股東要嚴(yán)格遵守解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，各會(huì)員單位要加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)交易行為的管理，及時(shí)指導(dǎo)和提醒“大小非”股東減持行為，切實(shí)擔(dān)負(fù)起客戶(hù)監(jiān)管責(zé)任。同時(shí)，上證所提醒廣大投資者要注意防范交易風(fēng)險(xiǎn)、理性投資，注意交易行為的規(guī)范性，不要盲目參與炒作，盡量避開(kāi)存在異常波動(dòng)的證券。
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